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[ISO9000] 质量方针、质量目标和管理评审有效性

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发表于 2009-4-17 10:53:39 | 显示全部楼层 |阅读模式
本帖最后由 xyd0815 于 2009-11-12 14:44 编辑

审核质量方针、质量目标和管理评审


■1.审核质量方针

只有在整体的审核结果基础之上,才能对质量方针及其是否已得到有效贯彻进行真正意义上的评估。

审核方法应该包括:

- 与管理者进行交谈以了解他们对质量的态度和承诺。

- 通过管理评审记录,评价最高管理者在建立、实施、监视和更新质量方针中所做的承诺及参与情况。

- 评估管理层是否已有效地将质量方针在组织的各个层次上“翻译”成能够理解的词语和指示,并在各个相关的职能/层次上都有与之相对应的质量目标。

-  与组织的员工进行访谈,以验证他们在组织的质量方针如何与他们自身活动相互关联方面的意识、理解和认知,但别在意这些员工用什么术语来表达他们的理解。
-  搜集通过适当的沟通方式有效传达质量方针的证据。

2.审核质量目标

审核员需要验证组织是否规定了总体质量目标,这些目标是否反映了质量方针并与组织的总体经营目标(包括顾客期望)是高度一致、对应和兼容的。否则,审核员需要进一步评价最高管理者对质量的承诺。

质量目标的实现应可测量并形成文件。

质量目标并没有一种特定的文件化形式,质量目标可以通过经营计划,管理评审的输出,年度预算等形式出现,由审核员自己判断目标是否已充分文件化。

审核员应获得质量目标如何在整个组织构架和过程中得到适当分解、如何与总体战略目标和管理目标直至特定的操作活动等联系起来的证据。

建议在文件评审阶段对文件化的质量目标进行检查。

    在审核结束之前,审核员应确定组织的质量目标是切实可行的,组织已为责任人实现其目标提供了适当的资源。应从组织的所有层面获得这方面的证据。

质量目标不是静态的,需要根据当前的经营气候和持续改进的要求进行更新。审核员应该验证组织总体绩效是否反映出质量方针的目的,以及是否合理地满足了质量目标。

审核员应牢记到质量目标可以使用定量或者是定性的方式进行衡量,同时也应牢记在质量方针、质量目标的动态更新方面和组织对于持续改进的承诺之间存在着明确的联系。

3、审核管理评审

ISO9001要求最高管理层在计划的时间间隔内评审组织的质量管理体系,以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。评审可以在单独的会议上进行,但这不是标准的要求。最高管理层可以采取很多方法来评审质量管理体系,比如接受并评审管理者代表或其他人员提出的报告,电子形式的沟通或召开定期的管理会议,在会上也讨论诸如预算和目标等的事宜。
管理评审是一个过程,应该采用过程方法来加以实施和审核。
ISO9001 5.6.2条款明确说明了管理评审过程的输入,这些关于输入的议题应该涵括在评审内,但并不是唯一的议题。这些议题可能不是被单独或同时提出,而是作为对总体业务评审的一部分。审核员应该意识到输入可以有很多形式,如报告,发展趋势图表等。
作为管理评审过程的输出,应该有做出以下决定的证据:
-质量方针和目标的变化
-改进计划和可能的改进措施
-资源变化
-修订的商业计划
-预算

输出不仅仅与改进或变化相关,也包括对其他重要事宜作出的决定,如引进新产品的计划。
要求保留管理评审记录,但并未规定记录的形式。会议记要是最常见的记录,但电子记录,统计图表,讲演稿等也是能接受的记录形式。
管理评审过程也可以包括质量管理体系策划的要素,在质量管理体系策划中过程和体系的变化应得到考虑。在这种情况下(如果是这样的话),审核员应该评审是否已考虑以下方面:
-管理体系或经营的变化会对体系或经营的其他部分产生影响吗?
-在实施前提议的变化得到评估吗?
-在准备战略计划时,考虑了诸如标准4.1里要求的事宜吗?
-在分包过程之前,需要的控制措施得到识别了吗?
管理评审过程不仅仅是为了满足标准和审核员的要求,还应该成为组织经营管理过程的不可分割的一部分。全面(整体)管理评审是一个在组织各层面实施的复杂过程,是由最高管理层基于组织各层面的输入而产生的一个(相互)双向的过程。这些活动可能每天、每周、每月都有变化,形式有组织会议、简单的讨论或报告。
审核员应该寻找证据以表明管理评审过程的输入和输出与组织的规模以及复杂程度相关,并用于(提高)改进业务。审核员也要考虑组织的管理是怎样安排的,管理评审过程在组织的管理结构中是如何运用的。

点评

请见#36。  发表于 2011-8-16 07:52

评分

3

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发表于 2009-7-7 11:09:02 | 显示全部楼层
发表于 2009-7-7 11:30:35 | 显示全部楼层
学习了!
现在的审核员真该好好学习学习这些......
因为审核的不当,现在大多数企业都对审核失去信心了......
发表于 2009-7-8 12:02:19 | 显示全部楼层
经历过一次内审,那次对三个部门进行了审核,其中审核项目中有一项是部门主管对公司质量方针与质量目标的了解,结果不理想,我开出了不符合项,其中有一主管说他已答出80%,为什么还要整改?我该怎么做?
发表于 2009-7-8 12:02:34 | 显示全部楼层
发表于 2009-7-8 14:33:24 | 显示全部楼层
精华,外部审核员真的应该好好学习学习
 楼主| 发表于 2009-7-9 16:21:41 | 显示全部楼层
发表于 2009-7-10 00:29:00 | 显示全部楼层
王宗师又发了两贴,是不是有什么不一样?

如何审核质量方针、目标和管理评审
http://www.qilongtan.com/thread-15609-1-1.html
  如何审核质量方针、质量目标和管理评审
http://www.qilongtan.com/thread-25314-1-1.html
发表于 2009-8-22 10:56:43 | 显示全部楼层
 楼主| 发表于 2009-8-26 19:13:36 | 显示全部楼层
发表于 2009-8-26 23:08:07 | 显示全部楼层
发表于 2009-8-30 14:41:33 | 显示全部楼层
发表于 2009-8-30 15:26:23 | 显示全部楼层
 楼主| 发表于 2009-10-7 16:15:20 | 显示全部楼层
发表于 2009-10-7 16:47:43 | 显示全部楼层
发表于 2009-10-13 15:04:34 | 显示全部楼层
发表于 2009-10-14 13:44:44 | 显示全部楼层
发表于 2009-10-14 15:36:37 | 显示全部楼层
老师辛苦了,我们这些新人是应该多学习一下。向无私奉献的老师致敬。
 楼主| 发表于 2009-10-24 15:51:44 | 显示全部楼层
 楼主| 发表于 2010-5-28 21:37:37 | 显示全部楼层
发表于 2010-5-31 10:38:14 | 显示全部楼层
谢谢,有点理解了,但是还是有些地方不清楚,能举例说明吗
发表于 2010-5-31 10:59:04 | 显示全部楼层
 楼主| 发表于 2010-6-1 11:11:31 | 显示全部楼层
发表于 2010-6-2 09:44:12 | 显示全部楼层
发表于 2010-6-2 09:54:54 | 显示全部楼层
帖子很深刻 对于理解方针、目标 、管理评审受益匪浅!谢谢分享!
发表于 2010-6-7 14:05:12 | 显示全部楼层
发表于 2010-6-8 10:20:33 | 显示全部楼层
发表于 2010-6-16 09:30:50 | 显示全部楼层
发表于 2010-6-16 09:53:35 | 显示全部楼层
 楼主| 发表于 2010-6-19 22:54:16 | 显示全部楼层
 楼主| 发表于 2010-7-30 21:16:24 | 显示全部楼层
发表于 2010-7-31 08:34:02 | 显示全部楼层
1.审核质量方针

只有在整体的审核结果基础之上,才能对质量方针及其是否已得到有效贯彻进行真正意义上的评估。

审核方法应该包括:

- 与管理者进行交谈以了解他们对质量的态度和承诺。
>>>與最高管理者面談,了解他們對質量的態度和承諾

- 通过管理评审记录,评价最高管理者在建立、实施、监视和更新质量方针中所做的承诺及参与情况。

- 评估管理层是否已有效地将质量方针在组织的各个层次上“翻译”成能够理解的词语和指示,并在各个相关的职能/层次上都有与之相对应的质量目标。

-  与组织的员工进行访谈,以验证他们在组织的质量方针如何与他们自身活动相互关联方面的意识、理解和认知,但别在意这些员工用什么术语来表达他们的理解。
-  搜集通过适当的沟通方式有效传达质量方针的证据。
.......在持續適宜性方面得到評審.
发表于 2010-7-31 08:49:36 | 显示全部楼层
下面我來講述如何在實際的工作中審核5.6管理評審
1,與最高管理者面談,確認是否參加過管理審查.
2,查閱文件,確定組織是否按規定的時間間隔對質量管理體系作評審,評審內容是否包括了評價改進的機會和質量管理體系變更的需求,是否包含了質量方針和質量目標變更的需求.
3,查閱文件,確認評審輸入是否包含了標準5.6.2 a)-g)7個方面的內容?初步判定輸入
作評價,判定內容是否充分?
4,評審輸出是否包含了5.6.3 a)-c)規定,查閱管理評審輸出報告,並確認管理評審的輸出是否有待改進的項目?
如有待改進的項目,首先了解改進項的改進措施的制定情況,確認責任部門,實施方法,時間進度,初步評定改進措施的合理性.
5,到責任部門現場查問待改進項目的實施情況,是否按計畫的時間接點完成?是否達到預期的效果?確認改進措施的有效性.
6.查看是否對這些措施實施了驗證,查看驗證紀錄.
7.在審核管理評審時候,一定會結合標準8.5.2糾正措施一起來審核
8.管理評審不一定是一次會議,平時的討論,改進工作也是管理評審的一部分.
以上如有不對,請指正.
 楼主| 发表于 2010-8-2 17:26:12 | 显示全部楼层
发表于 2010-8-25 17:53:57 | 显示全部楼层
发表于 2010-8-25 21:18:37 | 显示全部楼层
8# lzg4246074

      1、这又是一份鱼目混珠的证据。您看看,2008-7-7我在http://www.qilongtan.com/thread-15609-1-1.html发布了一份国际标准化组织审核实践小组的指导文章。

      2、楼主是2009-4-17发布的,可以看内容和国际标准化组织审核实践小组的指导文章有如何差别。但是,没有说明这是国际标准化组织审核实践小组的。这样不容易给人误解。楼主到现在没有加以说明。不知道有什么想法。

      3、2008版标准颁布后,原来的文章有一点修改,重新发表。我无法对2008-7-7帖子做修改。于是,在2009-7-8重新用http://www.qilongtan.com/thread-25314-1-1.html发布。

      为什么发布两次的原因就这样。
 楼主| 发表于 2010-8-26 10:59:58 | 显示全部楼层
34# xyd0815
請闡述您的觀點..............
davianren 发表于 2010-8-25 17:53

鸡蛋挑骨头:最高管理者是管理评审的主角,不仅仅是参加(参与者),决定是最高管理者做出
发表于 2010-8-26 13:36:55 | 显示全部楼层
 楼主| 发表于 2010-8-26 13:47:01 | 显示全部楼层
37# xyd0815
傳說中的理想主義
davianren 发表于 2010-8-26 13:36


我在工作中是务实派
 楼主| 发表于 2011-1-7 13:01:53 | 显示全部楼层
质量目标可以使用定量或者是定性的方式进行衡量
 楼主| 发表于 2011-1-7 13:11:37 | 显示全部楼层
可行时,质量目标的实现应尽可能测量,测量的标准、方法应具备科学性、逻辑性和可操作性和准确性
发表于 2011-7-19 14:10:09 | 显示全部楼层
SY-David 发表于 2010-6-2 09:54
帖子很深刻 对于理解方针、目标 、管理评审受益匪浅!谢谢分享!

谢谢
发表于 2011-8-15 17:54:13 | 显示全部楼层
有位坛友:请教大家:目标没有完成该判标准哪个条款?我公司给技术部制定的年度质量目标中有一条,每年度开发新产品数≥1个。既每年度必须至少开发新产品1个。在年度内审时,发现在开发新产品方面没有做任何工作,也没有任何没有开发的说明资料。该判标准哪个条款的不符合项?

ISO风清扬:这是一个值得深思的问题,
1.首先对照5.4.2质量目标的要求,看看有没有不符合5.4.2,5.4.2说最高管理者应确保在组织相关职能和层次上建立质量目标(每年度开发新产品数≥1个,建立了分解到了技术部,似乎没有不符合),质量目标包含满足产品要求所需的内容(标准没有要求每个目标必须包含这个,似乎没有不符合),质量目标应是可测量的(符合),并与质量方针保持一致(没有证据说不一致),结论基本符合5.4.2.

2.此案例是根本没有为“每年度开发新产品数≥1个”的实现做任何工作,但标准没有哪一条款对应

3.ISO风清扬认为管理评审有对质量目标的制定和修订和实现进行评价的要求,这仅仅是对其评价,质量目标的监视和测量的要求在哪里?5.4.2是说可测量性,过程监视和测量应该包括质量目标的监视和测量,因此ISO风清扬认为修订增加5.4.2“组织应对质量目标建立和更改进行评审,组织应提供资源和过程实现质量目标,并对质量目标的实现进行监视测量和评审,当预测或实际没有实现质量目标,组织应采取措施改进
发表于 2011-9-20 17:35:47 | 显示全部楼层
liujingmay 发表于 2009-10-13 15:04
好贴,受益良多,谢谢

谢谢!
发表于 2015-4-11 14:35:34 | 显示全部楼层
本帖最后由 hnwang 于 2015-4-11 17:58 编辑

      楼主选择扎根企业修炼是好的。但是,一定要注意修什么?为什么修。

      #1中,楼主说:质量目标的实现应可测量并形成文件;……审核员要牢记质量目标应可以使用定量或定性的方式进行测量。可是在其他帖子http://www.qilongtan.com/thread-24046-1-1.html中又坚持说定性目标不可测量,只能监视。这又是一个证据,证明#1是转帖,没有注明出处,而且根本没有理解。
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